金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的(de)协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外(wài)投资者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施互(hù)联(lián)互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利(lì)率互换(huàn)集中清算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相关顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合(hé)作安(ān)排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了(le)解两地市场法律法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参(cān)与做(zuò)准备。

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